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私募基骄代客炒股如何定性

私募基骄代客炒股如何定性

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私募基骄代客炒股如何定性 - 龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 私募基骄代客炒股如何定性 缀易痹矗骸吨泄觳旃佟ぞ浒咐?017 年第 09 期 【

龙源期刊网 私募基骄代客炒股如何定性 缀易痹矗骸吨泄觳旃佟ぞ浒咐?017 年第 09 期 【案情】犯罪嫌疑人吴某(A 有限公司董事长)多次知系 B 集团副总裁张某洽谈炒股 业?15 年 12 月 8 日,B 集团与 C 公司(A 有限公司旗下的子公司)签订“客户委托投资管 理协议”,合同承诺 C 公司?00 停证 集团提供郭、闫二人股票账户、密码 并?000 同B、C 两公司衬 3300 突由吴某操盘炒股,松 C 公司全部承 担资产管理公司可以代客炒股,盈利双方五五分成。合同签署含页的操茁郭、闫二人股票账户受到 重揣。为棘郭某、闫某二人单方变更股票账户账号,抛售股票并将款项资交兀俗钪帐导仕嗣6898797.34 元。经查,C 公司浇募基秸,没有证券资产 管理业问。 对于本案中吴某的情形怎样界定有两种不同意见。第一种意见指出吴某应以非法经营罪的 共犯论处;第二种意见觉得本案世纷,吴某不构成犯罪。 【速解】笔者同意第二种意见。理由如下: 第一,代客炒股并非必然胜券资产管理业尉案中 C 公司与 B 集团签署的“客户委 托投资管理协议”宙及三告的内容:一是由 B 集团提供郭某、闫某两腐账户,交 由 C 公司直接在用户的账户里进行操盘;二是 B 集团投资 3000 徒上失,C 公司提供 300 停证烬是操盘所产生的松 C 公司全部承担,所畸由双方五五分成。

《证 券公司监督管理谭第 45 台:证券公司依照《证券法》和本棠规定,使用客户资 产进行融资的期货资产管理业味资所带来的利润由用户享受,松客户承担,证券公司 可以根据承诺退还管理成本。证券资产管理业瓮户与受托方归根结底是雇佣与被雇佣的关 系资产管理公司可以代客炒股,其关键特赵下两点:(1)形式特胀户闲方让渡资产的占有权和管理权; (2)实质特胀户完全拥有资产的利润跟承担资产的爽受托方不对投资的风险负圆恢苯臃窒碜什找妗 公司与 B 集团所签署的那一协议,虽然具备银行资产管理业挝式 特斋由受托方 C 公司全额承担刷支付保障舰不符合资产管理业蔚质特 宅笔者認为该协议不是资产管理业涡合同,而是一种合资的委托理财合同。 代客炒股行为只是资产监管行为,所以不触及非法经营罪。 第二,法律未名止私募基铰资产管理业?14 年 6 月 30 日中国证监会第 51 次 朱公会议扫过《私募投资基浇管理暂行办法》,该方式对私募基蕉资范围琢斯娑ǎ矗核侥蓟耐蹲拾善薄⒐扇ā⒄ā⑵诨谌ā⒒罴巴 资协议承诺的其它标的,其中多项投资均包含有资产管理业捂的内容。但《办法》并未对 私募基叫投资的方法进一步加强,也未名止私募基铰资产管理业乌国家宪法 尚未对私募基铰资产管理业蜗法性祖定之时,笔者不赞成对这些情形进行刑 事处分。

龙源期刊网 第三,C 公司与 B 集团的协议行为式泌自由意志支配下的合意行为,不具备 社会危害性。本案犯罪嫌疑人吴某与张某通过中间人介绍而结识,“客户委托理财监管协议”亦 是利用中间人撮合形成的铆议洛阳空调维修,具有高度人身信赖关系。C 公司并没有通过公共舆论等宣 传工具招揽客户,在此情楷该协议行为所涉及到的利益关系人应该节 B 集团和 C 公 司之间,式法中的含义自治范围。合同行为对社会秩行场经济秩衅坏性尚不需刑 法惮对其进行民事处理有违刑法的谦抑性原 公司应承担螟非刑事裕 综上所殊某的情形授经营私募基骄过程中利用私人关系承接的代客理财(炒 股)行为,在司法未名止私募基诫证券业为的情楷应当全盘考虑其经营情形 的公开性、社会影响力和准确危害结果,充分抓人意思自治,严守法律的谦抑性,以避免 刑事措施被误用。吴某的情形不符合《刑法》第 225 檀经国家有关挚门批准擅自经营 证券、期唬险业萎规定,不构成非法经营罪。

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